Você sabe como deve ser feita uma auditoria de compliance? Estar em conformidade com leis, regras e boas práticas empresariais é uma atitude que deve permear todas as esferas administrativas de um negócio e, por isso, esse tema está cada vez mais presente no cotidiano corporativo.
No entanto, para que se alcance tal objetivo, é preciso que gestores e empreendedores estejam alinhados e devidamente informados, já que são eles os responsáveis por definir a atuação de todo o negócio.
Nesse contexto, o post de hoje não só apresentará o que deve fazer parte de uma auditoria de compliance, como vai ajudá-lo a colocar essa estratégia em prática na sua empresa. Continue com a leitura!
Quais os benefícios de uma auditoria de compliance?
As notícias sobre corrupção e sobre o endurecimento de operações policiais voltadas para a punição de agentes públicos e companhias que se envolvem com práticas ilícitas demonstram o quanto o tema é atual e relevante para o contexto empresarial.
É possível observar que compliance nunca foi tão importante quanto nos dias de hoje em nosso país, especialmente porque a legislação tem evoluído e as punições para empresas e pessoas que se envolvem em atos ilícitos estão cada vez mais severas.
Nesse cenário, não restam dúvidas de que as auditorias de compliance trazem inúmeros benefícios aos empreendimentos, dos quais vale a pena mencionar:
- contribuem para a preservação da imagem empresarial;
- auxiliam no controle e gestão de riscos;
- mantêm o negócio atuando em conformidade com padrões éticos de conduta;
- garantem que todas as operações estejam dentro da lei;
- aumentam a eficiência dos processos empresariais;
- representam um dos pilares para a boa governança;
- garantem que as políticas da organização sejam seguidas corretamente;
- são garantias de segurança e tranquilidade para a empresa e para os clientes.
Quais etapas são necessárias para executar uma auditoria de compliance?
Depois de conhecer os inúmeros benefícios do compliance, é muito provável que você tenha se interessado e queira colocar essas ações em prática na sua empresa.
Mas, se ainda tem dúvidas ou não sabe por onde começar, a partir de agora vamos apresentar os passos a serem seguidos para garantir que o seu empreendimento desfrute de todas essas vantagens.
Continue atento e acompanhe a seguir!
Foque na criação de um código de conduta para a empresa
O primeiro passo para ter uma política de compliance bem estruturada é a criação — ou atualização, caso já exista — do código de conduta da companhia.
É imprescindível que o negócio tenha — de maneira bem documentada — as regras e os procedimentos internos considerados como ideais. Além de simplificar o dia a dia dos funcionários, esse documento norteia o comportamento e, portanto, minimiza os riscos de uma atuação fora do padrão ético esperado.
Implemente um canal para denúncias
O próximo passo envolve o desenvolvimento de um canal para denúncias, em que seus colaboradores, clientes e fornecedores possam reportar condutas inadequadas dentro da empresa.
Ressalta-se que esse tipo de estratégia já é comum em grandes corporações e se tornou uma forte tendência, inclusive em pequenas e médias empresas. Afinal, é uma maneira de controlar e acompanhar desvios éticos e demonstrar para os colaboradores que os donos e gestores se preocupam e investem em uma atuação correta e em conformidade com os objetivos traçados.
Invista em treinamento de pessoal
A experiência tem demonstrado que a falta de treinamento e compreensão da equipe sobre a importância da auditoria e de suas normas é um fator que dificulta o alcance de resultados satisfatórios.
De modo geral, pode-se afirmar que isso tende a contribuir para pequenos desvios que, futuramente, podem se transformar em um grande problema para o negócio. Portanto, para que seus processos de controle não se enfraqueçam e faltas graves, fraudes e problemas operacionais aconteçam, invista em treinamento constante.
Escolha com cuidado a empresa responsável pelo processo
Realizar uma auditoria de compliance, além de ser extremamente importante para a empresa, é um processo delicado e, muitas vezes, complexo. Por isso, é comum a contratação de companhias especializadas nesse tipo de atuação.
Entretanto, é imprescindível a realização de uma pesquisa e análise aprofundada dessa parceira, pois ela terá acesso a dados e informações estratégicas do seu negócio. Do mesmo modo, somente uma empresa qualificada poderá trazer os resultados esperados, fazendo jus aos investimentos e esforços aplicados.
Lembre-se de que um negócio que almeja alcançar o sucesso — e livre de condutas ilícitas e prejudiciais à imagem da companhia — deve se juntar a empresas que possuem credibilidade e experiência naquilo que se propõem a fazer.
Envolva toda a equipe nesse trabalho
A gestão de pessoas é um desafio do cotidiano corporativo, já que manter os funcionários engajados e motivados exige uma série de providências e estratégias.
No que se refere à auditoria de compliance, é possível afirmar que os resultados estão intimamente ligados à maneira como os funcionários encaram esse tipo de trabalho. Em outras palavras, só é possível realizar uma boa auditoria com o auxílio da equipe. Por essa razão, é fundamental que o gerente seja transparente, saiba ouvir e deixe claro a importância das ações para o desenvolvimento e sobrevivência da instituição.
Monitore de perto os resultados
Como gerente na área, uma de suas maiores responsabilidades é o monitoramento das estratégias de compliance e, claro, da auditoria realizada.
Estabelecer bons parâmetros e indicadores de desempenho é importante para visualizar os progressos e repensar estratégias. Afinal, ao longo do processo surgirão questões e processos que precisarão ser trabalhados e aperfeiçoados.
A auditoria de compliance é extremamente relevante para a conquista de uma empresa com uma imagem sólida e positiva no mercado. É importante mencionar que, em momentos de instabilidade e incertezas no campo econômico, investimentos em controle e gestão de riscos são ainda mais relevantes, pois aprimoram o controle interno e blindam o negócio contra problemas no futuro. Portanto, agora que você já aprendeu a aplicar esse conceito em seu negócio, basta colocar em prática todos esses conhecimentos.
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